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专业化办理证券期货犯罪案件的“深圳实践”_国内频道_

发布日期:2020-09-09 09:24   来源:未知   阅读:

分析

近年来,证券期货犯罪逐渐成为影响金融安全的突出问题。如何更好地打击证券期货犯罪、维护资本市场秩序,为金融安全提供有力检察保障?广东省深圳市检察院努力探索,交出了一份“深圳答卷”。

2014年8月,深圳一家知名信息技术股份有限公司拟出资收购另一家公司,并签署保密协议。2015年3月26日,该公司发布停牌公告宣布正筹划重大事项。后因时机不成熟,公司决定终止筹划本次重大重组事项,公司股票并于2015年5月14日开市起复牌。

通过对近5年深圳证券期货犯罪案件的梳理分析,白皮书揭示,该类案件普遍存在犯罪行为隐蔽、打击难度大、刑罚普遍较轻,犯罪手段专业化较强、侦办周期长、取证难度较大等问题。

该公司的上述重大资产重组属于证券交易的内幕信息,被告人徐某某作为该公司的实际控制人,是本次重大资产重组的决策者,属于内幕信息知情人员。2015年2月2日,徐某某在内幕信息敏感期内,控制其亲属的证券账户买入公司股票25万股,成交金额人民币238万元,并于内幕信息公开后全部卖出,获利人民币542万元。

据《深圳证券期货犯罪案件白皮书(2015-2019)》透露,2015年至2019年,深圳检察机关办理证券期货犯罪审查起诉案件共40件,其中,涉嫌内幕交易罪17件,占比42.5%;涉嫌利用未公开信息交易罪15件,占比37.5%。

得益于高素质的办案人员和智能化的办案技术,经查证,本案被告人的主要活动路径与其所使用证券账户交易的IP、MAC地址一一对应,关联银行账户资料及流水均用于内幕交易,一幅完整的交易地图和一条清晰的资金流水线,充分证明了其犯罪行为。

“被告人控制并使用其远房亲戚的证券账户,在境内外多次进行股票买卖,行为相当隐蔽。”办案检察官介绍说,生才有道图库香港图库,“被告人自以为能躲过监管者的眼睛,殊不知,其每一次点触买入、卖出均被记录在案,每一笔银行流水均清晰可见。”

证券期货犯罪打击难度大

原标题:专业化办理证券期货犯罪案件的“深圳实践”

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